SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att regelöverträdelserna har skett vid ett stort antal tillfällen och under lång tid. Rådgivaren har genom detta fått stora fördelar som hon inte haft rätt till. Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se.

Anslutna företag till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd och nämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av licens.

SKÄL . Bakgrund Licenshavaren är anställd hos ett anslutet företag och innehavare av aktiv licens hos SwedSec Licensiering AB (”SwedSec”). Fler beslut av SwedSecs disciplinnämnd än någonsin tidigare första halvåret 2020. Den 1 juli 2020 hade SwedSecs disciplinnämnd meddelat 40 beslut i disciplinärenden som rör anställda på finansmarknaden. Det är en kraftig ökning och kan jämföras med ca 50 beslut per år de senaste åren. I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet).

Swedsec disciplinnämnd

Marianne Lundius tillträder idag som ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Marianne Lundius är före detta justitieråd och tidigare ordförande i Högsta domstolen och har ingått i SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Ann-Christine Lindeblad som ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 januari 2015. Ann-Christine Lindeblad är sedan 2002 justitieråd i Högsta domstolen. Hon är dessutom bl.a.

Antalet beslut från Swedsec ökar. Under första halvåret 2020 fattade Swedsecs disciplinnämnd 40 beslut i olika disciplinärenden. Det är fler än

Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se. SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att agerandet är oacceptabelt, uppenbart otillåtet och strider mot lag och mot företagets interna regler. 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se.

SwedSec återkallar licens för kundrådgivare Kundrådgivaren har betalat ut gåvor trots att framtidsfullmakten inte omfattade gåvor. Han har inte heller anpassat rådgivningen efter kundens riskvilja samt undanhållit kommunikation m.m.

Licenshavaren. BESLUT . Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en varning. SKÄL . Bakgrund Licenshavaren är anställd hos ett anslutet företag och innehavare av aktiv licens hos SwedSec Licensiering AB (”SwedSec”). Fler beslut av SwedSecs disciplinnämnd än någonsin tidigare första halvåret 2020.

Bakgrund Licenshavaren är anställd hos ett anslutet företag och innehavare av aktiv licens hos SwedSec Licensiering AB (”SwedSec”). Fler beslut av SwedSecs disciplinnämnd än någonsin tidigare första halvåret 2020. Den 1 juli 2020 hade SwedSecs disciplinnämnd meddelat 40 beslut i disciplinärenden som rör anställda på finansmarknaden. Det är en kraftig ökning och kan jämföras med ca 50 beslut per år de senaste åren. I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m.
Fiskebutik alingsas

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren allvarligt har brustit i sitt arbete och att det är fråga om ett flertal överträdelser som pågått under en längre tid. Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se.

SwedSecs disciplinnämnd beslutat att varna en kundrådgivare för att han vid flera tillfällen inte har utfört utlovade uppdrag kunder, och heller inte incidentrapporterat korrekt. Ett av tillfällen gällde att teckna en sjukförsäkring för en kunds räkning. SwedSecs disciplinnämnd har meddelat 40 beslut hittills i år, vilket är en kraftig ökning jämfört med tidigare år. Detta är en låst artikel.
Pia andersson mäklare

konsumentkredit kontakt
harry hamlin owl
ge exempel på hur natur och miljö kan påverkas positivt av turism
loveland ski area
vad ar inkomst
brödernas snabbtvätt högalidsgatan
computer science

Swedsecs Disciplinnämnd har beslutat att tilldela en försäkringsförmedlare en varning för brott mot kundsekretessen. Bakgrunden är att förmedlaren av misstag spred kundernas telefonnummer i ett grupp-SMS i samband med att han skulle byta arbetsplats. I januari i år sade förmedlaren upp sig från sin anställning på ett förmedlarföretag, som var anknutet ombud till ett

Rådgivaren har genom detta fått stora fördelar som hon inte haft rätt till. Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se. SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att agerandet är oacceptabelt, uppenbart otillåtet och strider mot lag och mot företagets interna regler.

Joakim von anka snål
stockholm 9 februari 2021

SwedSec Licensiering AB: Fler beslut av SwedSecs disciplinnämnd än någonsin tidigare första halvåret 2020. 08 juli 2020 kl 14:03. Den 1 juli 2020 hade

Besöksadress Fler beslut av SwedSecs disciplinnämnd än någonsin tidigare första halvåret 2020 ons, jul 08, 2020 14:03 CET. Den 1 juli 2020 hade SwedSecs disciplinnämnd meddelat 40 beslut i disciplinärenden som rör anställda på finansmarknaden. SwedSec arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden.

SWEDSECS DISCIPLINNÄMND. BESLUT Institutet har underrättat SwedSec om att licenshavaren brutit mot institutets interna regler för.

Antalet beslut från Swedsec ökar. Under första halvåret 2020 fattade Swedsecs disciplinnämnd 40 beslut i olika disciplinärenden. Det är fler än någonsin tidigare för perioden, och en stor ökning jämfört med förra året då 48 beslut meddelades under hela året.

SwedSecs disciplinnämnd deklarerar att man ser allvarligt på det inträffade. Swedsecs disciplinnämnd anser att förvaltaren har gjort fel som inte försäkrat sig om att köpen stämt överens med insiderförteckningen. Förvaltaren har också i två fall inte uppfyllt sin skyldighet att anmäla egna värdepappersaffärer till sin arbetsgivare, skriver Swedsec i ett pressmeddelande. Antalet beslut från Swedsec ökar. Under första halvåret 2020 fattade Swedsecs disciplinnämnd 40 beslut i olika disciplinärenden.